申请私募基金备案流程及要求

申请私募基金备案流程及要求

私募基金备案备案现在越来越严格，很多想进入行业的人面对日益高筑的围墙特别无奈，在申请私募基金管理人之前，首先得注册成立一家私募基金主体公司，那么为您讲解一下私募基金备案的具体条件以及操作流程。

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私募基金备案的基本要求：

1、高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有3名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，基金经理，风控负责人一定要有基金从业资格证，另外还有5名普通员工也要有基金从业资格证；

2、经营范围：投资管理、资产管理；

3、注册资本：1000万以内即可，实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运用超过6个月时间；

4、制度性文：按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-13个制度性文件；

5、牌照类型：目前有私募证券基金，私募股权基金，私募创业基金，其他类型基金四个类型，根据自己的实际需求选择一个；

6、法律意见书：需要请专业的律所进场尽职调查，根据协会要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时要递交

私募基金备案申请需要的材料：

1、营业执照 2、基金招募说明书 3、基金风险揭示 4、投资者承诺函 5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）6、基金合同/合伙协议/公司章程 7、委托管理协议（若有） 8、基金托管协议（若有） 9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项） 10、对销售业务的管理制度 11、对份额登记业务的管理制度 12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明 13、销售监管机构监督协议 14、法人身份 证电子版、股东身份信息所有高管人员一寸照片 15、验资报告，资产负债表、利润表 16、私募基金备案高管的要求具有SAC从业资格证（证券人员考试合格证），或者有2—3年的投资经验人员；

公司主要业务范围： 

1、工商企业注册业务； 

2、注册/转让全国投/资公司、资产管理公司、投/资管理公司等公司； 

3、提供大额企业增资验资、显帐栢帐服务； 

4、私Mu基/金备案发产品； 

5、公司注册服务，如融资租赁公司、商业保理公司等业务； 

6、注册成立集团公司，售电公司注册公示；

7、全国企业个人大额（500万-10亿）验资，栢账显账，资金证名；